填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

2023-05-26 从业资格银行证券

可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.提高转股价格

2023-05-26 从业资格银行证券

在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

2023-05-26 从业资格银行证券

下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是()。A.网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结 组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B.基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中 国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C.中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结 数据发送给基金管理人 D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资 者证券账户汇总发送给基金管理人

2023-05-26 从业资格银行证券

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。 A.融券业务范围的确定 B.合同签订C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核 算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产

2023-05-26 从业资格银行证券

《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ ）。 A.客户 B.指定商业银行C.证券公司 D.中国证券登记结算有限责任公司

2023-05-26 从业资格银行证券

客户自行输人委托指令的优点有（ ）。A.缩短了申报时间与成交回报时间 B.省去了场内交易员人工报盘的环节C.降低了申报的差错 D.减少了客户与证券经纪商的纠纷

2023-05-26 从业资格银行证券

下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

2023-05-26 从业资格银行证券

用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ ）规定，交易方可成立。A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格 限制范围内确定B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定

2023-05-26 从业资格银行证券