证券公司及其人员应当遵循（ ）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。
Ⅰ.公平
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.勤勉
Ⅳ.审慎

甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述正确的有（ ）。Ⅰ.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时，甲公司应当公告披露合并事项Ⅱ.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项Ⅲ.当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公告披露合并事项Ⅳ.甲公司与乙公司谈判之前相关消息已泄露，甲公司应当公告披露合并事项

2023-08-04 从业资格银行证券

甲上市公司公布了其上一年年度报告，根据规定，在报告中应提供截至报告期末公司前3年的主要会计数据和财务指标，这些数据和指标主要包括（ ）。Ⅰ.营业收入Ⅱ.归属于上市公司股东的净利润Ⅲ.经营活动产生的现金流量净额Ⅳ.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润Ⅴ.归属于上市公司股东的净资产

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以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（ ）。Ⅰ.连续3年亏损Ⅱ.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ.6月30日未公开上年年报Ⅴ.该年年报净资产为负，利润为正

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以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有（ ）。Ⅰ.预计净利润为负值Ⅱ.预计净利润与上年同期相比下降50％Ⅲ.预计期末净资产为负值Ⅳ.实现扭亏为盈Ⅴ.预计净利润与上期相比上升50％

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以下情形中，创业板上市公司需要对半年度报告进行审计的有（ ）。Ⅰ.拟在下半年分配股票股利Ⅱ.拟在下半年实行公积金转增股本Ⅲ.拟在下半年以盈余公积弥补亏损Ⅳ.因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告

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下列情形中，上市公司应当提交临时报告的是（ ）。Ⅰ.董事辞职Ⅱ.监事会5名，王某辞职Ⅲ.副总经理被司法机关采取强制措施Ⅳ.持有10％股份的张某，其5％被司法冻结

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下列关于上市公司财务信息更正的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露Ⅱ.公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息Ⅲ.公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更正，对于简单更正事项，更正后的年度财务报告不须进行审计Ⅳ.如果公司对最近1期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务及相关附注，公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”

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下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求的是（ ）。

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以下应当由股东大会审议的交易有（ ）。

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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（ ）情况的，需要交易所实施暂停上市。

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