下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
2023-08-02
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:B
对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍.
关于采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求,下列说法错误的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
在内部评级法下,表内净额结算的风险缓释作用体现为( )的下降。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
若客户尚未违约,在债项评级中表外项目的违约风险暴露为( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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