在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

2023-07-24 从业资格银行证券

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

2023-07-24 从业资格银行证券

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2023-07-24 从业资格银行证券

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

2023-07-24 从业资格银行证券

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的内容④法律关系的主体

2023-07-24 从业资格银行证券

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

2023-07-24 从业资格银行证券

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

2023-07-24 从业资格银行证券

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

2023-07-24 从业资格银行证券