商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.风险认识
Ⅲ.流动性要求
Ⅳ.投资经验
Ⅴ.客户年龄

已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递 延资产为0. 2亿元,提取的损失准备金为0. 5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资 产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。. A. 17. 91 . B. 18.41 C. 18. 90 D. 20.88

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中 扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直 接记入股东的证券账户下

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证券经纪业务的特点不包栝（ ）。A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性 D.业务价格的变动性

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股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券公司

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深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。 A.成交金额的0.05% B.成交金额的0.1%C.成交金额的0.15% D.0

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全国银行间债券质押式回购期限最长为（ ）天。 A. 90 B. 180 C. 360 D. 365

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证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付 客户。 A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表

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关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。 A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。A.集合性 B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性 D.通过专门账户经营运作

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在我国，交易所会员（ ）是被允许的。. A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用 ?B.退回交易席位C.转让席位D.将部分席位以承包形式交由个人使用

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