证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
2023-08-02
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
参考答案:D
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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身份证:身份()A.毕业证:学位B.房产证:房屋C.结婚证:配偶D.执业证:资格
2023-05-26
从业资格银行证券
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