（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

政府债券的功能包括（　　）。Ⅰ为政府筹集资金，扩大公共事业开支的手段Ⅱ政府弥补财政赤字的手段Ⅲ金融商品和信用工具Ⅳ国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

2023-08-02 从业资格银行证券

下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（　　）。Ⅰ股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上Ⅱ重大不利因素正在酝酿Ⅲ不确切的传言造成非理性下跌Ⅳ股价从高价跌落10％

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下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具的有（　　）。Ⅰ期权合约ⅡOTC交易的衍生工具Ⅲ期货合约Ⅳ股票期权产品

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近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（　　）。Ⅰ可掉期债券Ⅱ本息分离债券Ⅲ可转换债券Ⅳ长期次级债券

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与其他债券相比，政府债券的特点是（　　）。Ⅰ享受免税待遇Ⅱ安全性高Ⅲ收益率高Ⅳ流通性强

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违反投资适当性原则的主要原因在于（　　）。Ⅰ投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

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关于国债，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债Ⅱ政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资Ⅲ从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债Ⅳ国债是政府债券市场上的最主要的投资工具

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国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（　　）。Ⅰ操作风险Ⅱ信用风险Ⅲ结算风险Ⅳ市场风险

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高价买进战略成功的条件包括（　　）。Ⅰ必须具备有良好的展望股类Ⅱ必须是行情看涨时Ⅲ选择公司业绩良好的股类Ⅳ最好是市场波动起伏较大时

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股票的基本要素有（　　）。Ⅰ发行主体Ⅱ股份Ⅲ持有人Ⅳ面值

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