证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，如有违法所得，没收违法所得，并处以（）。

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

2023-07-27 从业资格银行证券

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。

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关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。

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发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

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公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。Ⅰ.通知程序Ⅱ.议事方式Ⅲ.表决形式Ⅳ.会议程序

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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。

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金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。

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（ ）是金融市场上进行交易的载体。

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基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。

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