公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有( )。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性
2023-08-02
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:A
相关风险控制措施,包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程;(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性;(3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务,结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示等。
2023-08-01 从业资格银行证券
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现金流贴现模型是运用收入的( )方法来决定普通股内在价值的。
2023-08-01 从业资格银行证券
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采用自由现金流模型进行估值与( )相似,也分为零增长、固定增长和多阶段几种情况。
2023-08-01 从业资格银行证券
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