哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
2023-08-02
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案:A
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:⑴证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
2023-05-25 从业资格银行证券
某基金为了应对投资者随时可能的赎回,而必须持有一定量现金,则该基金属于()。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
结构性金融衍生产品通常是传统金融工具和衍生工具的结合。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
股票价格指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。()
2023-05-25 从业资格银行证券
热门标签