从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
2023-08-02
B.移送司法机关
C.罚款
D.行政处罚
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
(2016年)基金中的基金是指()以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
2023-07-27 从业资格银行证券
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(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中,错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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