证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
①出具警示函
②责令清理违规业务
③监管谈话
④责令改正
2023-08-02
B.①②③
C.②④
D.①②③④
参考答案:D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律.行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律.行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
2023-08-04 从业资格银行证券
在股东大会会议通知发出后,以下可以提出1临时股东大会议案的有( )
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