根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。
①忠实客户利益,切实维护客户合法权益
②遵守法律行政法规的规定
③遵循诚实信用原则,勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务
④公司利益优先
2023-08-02
B.①②③
C.②④
D.①②④
参考答案:B
证券投资顾问业务的基本原则是:(1)依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。(2)诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉.审慎地为客户提供证券投资顾问服务。(3)公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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对于看涨期权而言,执行价格越高,买方盈利的可能性越小,期权价格越低。( )
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货币期权具有杠杆性和保险性的特征,经常作为外汇资产保值和投资策略的工具。( )
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一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式报价,即做市商买价/做市商卖价。( )
2023-05-24
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