证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师
2023-08-02
B.①④
C.②③④
D.①②③④
参考答案:C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_39.jpg)
下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_79.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_63.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_83.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_3.jpg)
中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_71.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_82.jpg)
根据《期货公司首席官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_36.jpg)
( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。
2023-05-24
从业资格银行证券
热门标签