证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

2023-08-02

A.不基于证券投资研究报告
B.提示具体买卖时点
C.提示潜在的投资风险
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

参考答案：C

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

相关推荐

为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。

2023-08-01 从业资格银行证券

王先生存入银行10000元、2年期定期存款，年利率为5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）

2023-08-01 从业资格银行证券

指数化投资策略是（）的代表。

2023-08-01 从业资格银行证券

在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。

2023-08-01 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

2023-08-01 从业资格银行证券

资金面是指（）

2023-08-01 从业资格银行证券

小波分析在量化投资中的主要作用是（）。

2023-08-01 从业资格银行证券

在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为（）。

2023-08-01 从业资格银行证券

任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。

2023-08-01 从业资格银行证券

假设在资本市场中平均风险股票报酬率为14%，权益市场风险价溢价为4%，某公司普通股β值为1.5。该公司普通股的成本为（）。

2023-08-01 从业资格银行证券

热门标签