证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
2023-08-02
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
参考答案:B
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
某支开放式基金由于遭遇到巨额赎回而延长赎回时间。这种风险称为( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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下列关于商业银行的理财工作人员必须具备的资格要求。错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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按照理财顾问业务的客户管理要求,下列关于客户实行分层管理的表述,错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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