证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ人员数量
Ⅱ业务能力
Ⅲ合规管理
Ⅳ风险控制
2023-08-02
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交( )推荐人的书面推荐意见。
2023-05-24 从业资格银行证券
在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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