下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( )
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。
2023-08-02
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:D
1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
宏观经济政策会对投资理财产生实质性的影响,下列论述正确的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。()
2023-05-25 从业资格银行证券
商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
外国银行分行可以吸收中国境内公民每笔不少于100万元人民币的定期存款。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
热门标签