证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
2023-08-02
B.自律
C.法制
D.监督
参考答案:A
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益.
在反洗钱主要制度体系中,处于基础地位的是大额交易与可疑交易报告制度。 ( )
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