从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
2023-08-02
B.监管谈话
C.承担赔偿责任
D.出具警示函
参考答案:C
从事证券服务业务的禁止性行为(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
遇到法定节假日时,收益公告于节假日结束后第二个自然日披露( )7日年化收益率。
2023-07-27 从业资格银行证券
基金管理公司需要在每年结束之日起( )日内,披露基金年度报告。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
基金资产运作情况主要表现( )并具体反映到基金资产净值的波动上。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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