证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.向客户承诺最低收益
Ⅲ.向客户保证投资收益
Ⅳ.夸大过往的投资业绩

证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ．机构名称、住所Ⅱ．董事、监事、高级管理人员Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度

2023-07-24 从业资格银行证券

普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（　　）。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

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以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（　　）Ⅰ．债券属于有价证券Ⅱ．债券是一种虚拟资本Ⅲ．债券是设权债券Ⅳ．债券是债权的表现

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自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，以下属于自然风险的是（　　）。Ⅰ．火灾Ⅱ．价格的涨落Ⅲ．战争Ⅳ．虫灾

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某公司公开发行债券，可以申请在（　　）上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所

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以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ．金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ．期权的买方只有权利没有义务Ⅳ．期权的卖方只有义务没有权利

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套期保值的基本做法是（　　）。Ⅰ．持有现货空头、买入期货合约Ⅱ．持有现货多头、卖出期货合约Ⅲ．多头套期保值Ⅳ．空头套期保值

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具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保管基金财产的条件Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

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一般而言，套利交易需要遵循（　　）等原则。Ⅰ．买卖方向对应Ⅱ．买卖数量相等Ⅲ．同时建仓Ⅳ．同时对冲

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通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（　　）。Ⅰ．现券买卖Ⅱ．质押式回购Ⅲ．买断式回购Ⅳ．债券借贷Ⅴ．债券期货

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