证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.注册登记
2023-08-02
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
参考答案:C
C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
(2017年)社会保障基金和政府引导基金主要是( )的募集对象。
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(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
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(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中,不正确的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
(2017年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的( )。
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(2017年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中,错误的是( )。
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