证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
2023-08-02
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
参考答案:D
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
第二次世界大战以后,建立了以黄金为核心的布雷顿森林体系。 ()
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现行《宪法》规定,自治区的自治条例和单行条例的审批权属于全国人民代表大会。 ()
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