证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款
2023-08-02
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
D
《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。
银行间债券市场债券交易的成交报价方式,包括询价交易和( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
按照偿还期限分类,我国偿还期限在( )年以上的债券为长期债券。
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