证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
A、中国证监会
B、国务院
C、证券行业协会
D、中国证监会及其派出机构
2023-08-02
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。 @##
在区域风险分析时,评价信贷资产质量的指标主要有( )。[2016年6月真题:
2023-08-11 从业资格银行证券
关于行业成熟度,下列表述正确的有( )。[2014年6月真题]
2023-08-11 从业资格银行证券
下列关于信贷资产质量指标的说法,正确的有( )。[2014年6月真题]
2023-08-11 从业资格银行证券
下列关于企业“经营杠杆”的表述,正确的有( )。[2013年11月真题]
2023-08-11 从业资格银行证券
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