按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ.投资偏好
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.服务需求
Ⅳ.资产状况

( )又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送 的材料。A.资产管理业务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

2023-05-26 从业资格银行证券

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所C.中国人民银行 D.中国证监会聘请的专业性中介机构

2023-05-26 从业资格银行证券

在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上 市公司应于（ ）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于 ( )划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A. 3月11日；3月13日 B. 3月10日；3月15日C. 3月11日；3月20日 D. 3月10日；3月17日

2023-05-26 从业资格银行证券

股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由 ( )指定临时代办机构。A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会

2023-05-26 从业资格银行证券

( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A.双方权利义务和风险提示B.证券公司禁止营业部从事的业务内容C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司 B.商业银行 C.托管银行 D.政策性银行

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召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。A. 10 B. 15 C. 20 D. 30

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责 令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下C. 30万元以上60万元以下 D. 1万元以上10万元以下

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证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按 照证券交易所的要求提交书面报告。A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.特别停牌

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