证券组合理论认为，投资收益包含对承担风险的补偿，而且（ ）。

Ⅰ．承担风险越小，收益越高

Ⅱ．承担风险越大，收益越低

Ⅲ．承担风险越小，收益越低

Ⅳ．承担风险越大，收益越高

上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。1、上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25％2、上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3、上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4、法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

2023-07-25 从业资格银行证券

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

2023-07-25 从业资格银行证券

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则

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股票发行监管制度包括（ ）。①审批制②审定制③核准制④注册制

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2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元③2015年2月。S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监④2017年，S公司最近两年未连续盈利，但最近一年盈利，全年的营业收入为4260万元

2023-07-25 从业资格银行证券

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③中国银监会④中国银保监会

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收入政策目标包括（ ）。1、收入总量目标2、收入功能目标3、收入效率目标4、收入结构目标

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1949～1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系

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下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

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金融市场功能发挥的内部条件包括（ ）。Ⅰ．国内、国际统一的市场组织Ⅱ．丰富的市场交易品种Ⅲ．市场交易机制Ⅳ．市场模式

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