对特定交易工具的多头空头给予限制的市场风险控制措施是（ ）。

下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（ ）。A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

2023-05-27 从业资格银行证券

关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（ ）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。A.基金份额资产净值公布的时间不同 B.交易费用不同 C.发行规模限制不同 D.期限不同

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设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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债券与股票的区别表现在（ ）。A.两者的收益率毫无关系 B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同 D.两者的收益不同

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普通股票股东的义务有（ ）。A.遵守公司章程B.依法行使股东权利C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益D.必须亲自参加股东大会

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2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（ ），推进了我国资本市场的建设。A.启动创业板 B.启动股指期货C.启动融资融券 D.启动国际板

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东

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国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。A.保护投资者 B.稳定市场价格C.保证证券市场的公平、效率和透明 D.降低系统风险

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