对股票按公司规模分类是基于不同规模的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的，通常小型资本股票的流动性（ ），大型资本股票的流动性相对（ ）。

关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）Ⅰ.反映的经济关系不同；Ⅱ.所筹资金的投向不同；Ⅲ.投资收益和风险大小不同

2023-07-27 从业资格银行证券

基金季度报告的主要内容包括（ ）Ⅰ.基金主要财务指标；Ⅱ.基金净值表现；Ⅲ.基金管理人报告；Ⅳ.基金财务报表

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基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会,

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以下属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要；Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金合同重大影响的事件时，应在2日内编制并披露；Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上；Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

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依据《证券投资基金法》的规定，以下不属于基金份额持有人权利的是（ ）。Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限；Ⅱ.决定更换基金管理人；Ⅲ.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准；Ⅳ.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

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有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。Ⅰ.基金份额持有人大会日常机构Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人

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某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置；Ⅱ.对该投资者进行分类；Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估；Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

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关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议；Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议；Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定；Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

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ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。Ⅰ.投资人用于申购赎回的对价不同；Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同；Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同；Ⅳ.投资人适用的费率不同

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基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信

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