道氏理论的主要观点有（ ）。
Ⅰ.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
Ⅱ.市场波动具有主要、次要和短暂这三种趋势
Ⅲ.交易量在确定趋势中的作用
Ⅳ.开盘价是最重要的价格

以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（ ）。Ⅰ 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

2023-08-04 从业资格银行证券

甲公司有一子公司乙和分公司丙，下列说法正确的是( )。 Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权 Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任 Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权 Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任

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保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。Ⅰ 列席发行人的经理会Ⅱ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ 不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ 列席发行人董事会

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保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件

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下列关于利润分配的表述，正确的有（ ）。Ⅰ 法定公积金从净利润中提取Ⅱ 股票股利是股利支付的主要方式Ⅲ 任意公积金的是否计提、计提比率由股东会决定Ⅳ 任意公积金累计额达到公司注册资本的50%时，可不再继续提取Ⅴ 利润分配应首先用于弥补以前年度的亏损

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企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。 Ⅰ.发行公告 Ⅱ.法律意见书 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排

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下列有关短期融资券的表述，正确的有( )。 Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会 Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售 Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

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承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商

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对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时，注册委员会委员应该回避的情形包括( )。 Ⅰ.注册委员会委员担任企业董事 Ⅱ.注册委员会委员担任企业监事 Ⅲ.注册委员会委员担任企业的高级管理人员 Ⅳ.注册委员会委员曾经担任企业的质检员 Ⅴ.注册委员会委员曾担任企业的法律顾问

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交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。 Ⅰ.交易商协会全体会员大会 Ⅱ.交易商协会常务理事会 Ⅲ.交易商协会秘书处 Ⅳ.中国证监会 Ⅴ.中国人民银行

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