甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。

Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化

以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )倍罚金。

2023-05-24 从业资格银行证券

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，随后将挪用的期货保证金返还。下列表述中正确的是( )。

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下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

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李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成( )。

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《中华人民共和国刑法修正案》自( )开始实施。

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相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

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根据《中华人民共和国刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（　　）。

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金融机构的工作人员利用职务上的便利。 (1)的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。

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伪造或编造会计凭证，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 ( )

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国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司破产，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 ( )

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