以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )
2023-08-04
B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
参考答案:B
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查,持续督导时间不满三个月的除外。
在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。
本题在考试时点答案是D,原规定为第二十九条保荐机构和保荐代表人应当每半年对上市公司至少进行一次定期现场检查,持续督导时间不满三个月的除外。
在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少季度对上市公司进行一次定期现场检查。
一般来说,信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
相对封闭式基金,开放式基金特有的财务会计报表分析内容是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
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我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系,以下完整正确的描述为( )
2023-07-26 从业资格银行证券
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