以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )
2023-08-04
B.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
D.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
参考答案:BC
(1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制
《证券法》第四十三条:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”
(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制
《证券法》第四十五条:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_82.jpg)
2023-08-11
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_57.jpg)
利息是指在信用关系中债权人支付给债务人的报酬,也就是资金的价格。
2023-08-11
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_25.jpg)
货币供给是指一国在某一时点上为社会经济运转服务的货币量。( )
2023-08-11
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_99.jpg)
2023-08-11
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_29.jpg)
现阶段,我国货币政策的操作目标和中介目标分别是( )和( )。
2023-08-11
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_88.jpg)
2023-08-11
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_27.jpg)
2023-08-11
从业资格银行证券
热门标签