以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )
2023-08-04
B.发行人控股的公司及其董、监、高
C.公司的实际控制人及其董、监、高
D.持有公司5%以上股份的股东
参考答案:ABCD
《证券法》第七十四条:“证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员:
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。”
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当()。
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
2023-05-24 从业资格银行证券
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