保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
2023-08-04
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
参考答案:ABD
《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:
(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;
(二)未完成或者未参加辅导工作;
(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;
(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作:
(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:
(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;
(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益;
(三)本人及其配偶持有发行人的股份;
(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本题E属于第68条规定的情形。
@##
符合条件的商业银行可以直接发行金融债券,不需要向中央银行申请。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
目前,我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利,并且奋些权利是优先的。
2023-05-27 从业资格银行证券
不管采用绝对估值还是相对估值手段,同-行业的股票通常具有相似的水平。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利。
2023-05-27 从业资格银行证券
热门标签