2023-08-04
（2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）
2023-08-04 从业资格银行证券
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是( )。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任Ⅱ.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任Ⅳ.发行人应承担赔偿责任Ⅴ.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任
某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司应承担赔偿责任 Ⅱ.投资者可以提起民事诉讼赔偿 Ⅲ.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带赔偿责任 Ⅳ.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带赔偿责任
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼( )。 Ⅰ.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份 Ⅱ.有限责任公司的股东，1天前合计受让公司0.9%的股份 Ⅲ.股份有限公司的股东，连续90天单独持有公司10%的股份 Ⅳ.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份 Ⅴ.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份
甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有( )。 Ⅰ.收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益 Ⅱ.公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行 Ⅲ.股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼 Ⅳ.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益
监事可以通过以下会议选举产生( )。 Ⅰ.创立大会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.职工代表大会 Ⅳ.董事会
甲公司有一子公司乙和分公司丙，下列说法正确的是( )。 Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权 Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任 Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权 Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
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