以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有( )
2023-08-04
B.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移
C.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化
D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30%
E.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
参考答案:ABD
C,属于免于以要约收购方式增持股份的情形:E,属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。
(2017年)下列关于基金代销机构的说法中,错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)关于基金代销机构的理解,下列表述正确的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。
2023-07-27 从业资格银行证券
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