下列哪些情况属于公开发行证券( )
2023-08-04
B.向非特定对象发行少于200人
C.通过报刊等广告发行
D.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
参考答案:ABC
《证券法》第十条:“……
有下列情形之一的,为公开发行:
(一)向不特定对象发行证券的;
(二)向特定对象发行证券累计超过200的;
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”
另外需注意,《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定,向特定对象转让股票,未依法报经证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过200人。
证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户,不可用于买卖上市的国债。()
2023-05-26 从业资格银行证券
会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ()
2023-05-26 从业资格银行证券
获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司从事定向资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于3亿元人民币。 ()
2023-05-26 从业资格银行证券
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