证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )
2023-08-04
B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.责令证券公司更换相关人员
参考答案:AC
《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:
(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;
(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
2023-05-26 从业资格银行证券
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《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法初级法的商业银行( )。
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《商业银行财务报表附注特别规定》对上市银行的( )内容的披露做了非常详细的规定。
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