以下哪些属于证监会的监管措施( )
2023-08-04
B.出具警示函
C.重点关注
D.责令公开说明
E.认定不适当人选
参考答案:ABCDE
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚:情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
对负债分散度的管理应体现在银行每年的流动性规划和限额体系中。()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。()
2023-05-26 从业资格银行证券
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贷款核销是指对无法回收的、认定为损失的贷款进行减值准备核销。()
2023-05-26 从业资格银行证券
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非实质性超限是因技术性或操作性原因导致系统提示超限,包括但不限于()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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