以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )
2023-08-04
B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
参考答案:BD
《保荐办法》第九条证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于人民币1亿元,净资水不低于人民币5000万元;
(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;
(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持:
(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人:
(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;
(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚:
(七)中国证监会规定的其他条件。
同一交易对手,无论是作为债务人还是保证人,在商业银行内部只能有一个评级。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
商业银行采用内部模型法,其最低市场风险资本要求为一般风险价值的12.5倍。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
商业银行实施市场风险管理的主要目的是使风险带来的损失最小。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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