以下哪些属于证监会的监管措施( )
2023-08-04
B.出具警示函
C.重点关注
D.责令公开说明
E.认定不适当人选
参考答案:ABCDE
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚:情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
会员在期货交易中违约的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
下列属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下列表述正确的有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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