深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形，构成障碍的有（　　）

2023-08-04

A.现任监事正被立案调查
B.2013年10月，技术总监离职
C.2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
D.2014年10月被深交所公开谴责

参考答案：CD

主板上市公司公开发行，董事、高管被立案调查、立案侦查构成发行障碍，不含监事；B，《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司的盈利能力具有可持续性，其中“高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化”，本题技术总监2013年10月离职不够成障碍。

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2014年余额宝发展迅速，其实质是与天弘基金挂钩的一种（）。

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（）主要指交易契约的—方无法履行义务的风险。

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（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。

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（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

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（）指持有金融工具的一方无法以合理的价位迅速卖出或转换该金融工具而遭受的损失。

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（）要求基金公司自身要持有—定的风险准备金以应对压力情景。

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（）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。

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（）是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。

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（）是指债券持有者在持有期间收到的利息收人、到期时收到的本息、出售时得到的资本收益等，用于再投资所能实现的报酬,可能会低于当初购买该债券时的收益率。

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