国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )
2023-08-04
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖
C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
参考答案:BC
《证券法》第一百八十条“国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明:
(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存:
(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。”
(六)、(七)需要经国务院证券监督管理机构主要负责人批准。
在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
2023-05-24 从业资格银行证券
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签