股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．应当披露半年度报告
Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
Ⅲ．应向中国证监会申请核准
Ⅳ．在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

2023-05-24 从业资格银行证券

下列选项中属于理事会职权的是（ ）。

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中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。

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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（ ）。

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会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

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下列属于期货交易制度的有（ ）。

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

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经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。

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期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

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