以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券发行人主要包括（ ）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人

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对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是（ ）。

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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。①融资专用资金账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

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注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往（ ）年职业活动中没有违法违规行为。

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对于监事会会议表述正确的有（ ）。①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2/3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作

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在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。

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