以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股
Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅴ．发行企业债券

申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

2023-07-25 从业资格银行证券

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金 管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。

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在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

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私募基金募集应当履行下列（ ）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认

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担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。

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在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。

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如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）内编制并披露临时报告书。

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以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告

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基金管理人应在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

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基金运作信息披露文件包括（ ）。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告

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