保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ．董事和实际控制人
Ⅱ．监事
Ⅲ．高级管理人员
Ⅳ．持有5%以上股份的股东

中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有（ ）。Ⅰ.申请非公开发行股票Ⅱ.申请发行公司债券Ⅲ.对外担保金额为公司最近1期经审计总资产的50％Ⅳ.公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25％

2023-08-04 从业资格银行证券

以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.股东无权查阅公司债券存根Ⅱ.持有公司6％有表决权股份的股东，将股份进行质押，应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告Ⅲ.股东有权查阅董事会的会议记录Ⅳ.董事会通知时间不符合相关规定，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销Ⅴ.公司股东应按照持有股份的比例行使表决权，但公司章程中另有规定的除外

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根据《上市公司章程指引》，下列属于上市公司股东大会职权范围内应予审议的事项有（ ）。Ⅰ.选举和更换公司董事、监事，包括职工代表出任的董事、监事Ⅱ.决定有关董事、监事的报酬事项Ⅲ.聘用公司经理Ⅳ.1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计净资产的30％的事项Ⅴ.公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的50％以后提供的任何担保

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根据《公司法》的规定，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.不管是有限公司还是股份公司，监事会成员中都应该有职工代表监事Ⅱ.股份公司的非职工代表监事由股东大会选举产生Ⅲ.国有独资公司的监事，不管是职工代表监事还是非职工代表监事，均应由国有资产监督管理机构委派Ⅳ.监事的任期为每届不得超过3年，任期届满，连选可以连任

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监事可以通过以下（ ）方式选举产生。Ⅰ.创立大会Ⅱ.董事会Ⅲ.股东大会Ⅳ.职工代表大会

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李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（ ）。Ⅰ.决定设立某部门Ⅱ.制定某部门工作规程Ⅲ.任命某部门负责人Ⅳ.批准公司的募集资金管理制度

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深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有（ ）。Ⅰ.高级管理人员薪酬Ⅱ.现金分红方案Ⅲ.结余资金占募集资金净额的8％，上市公司拟使用该结余资金Ⅳ.拟将闲置的300万募集资金补充流动资金

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A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任，关于审计委员会的职责，下列说法错误的是（ ）。

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上市公司召开董事会审议一个议案，甲董事由于出国委托乙董事投票，会议上乙代表甲投了赞成票，并在会议记录上签了乙的名字；丙对该议案表示了质疑或异议，并记录在董事会会议记录上，但是丙仍然投了赞成票，并最终形成决议。最后由于实施该决议给上市公司造成了损失，则以下说法正确的是（ ）。

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关于非上市公众公司收购过渡期，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.在过渡期内，被收购公司董事会提出拟处置公司资产、担保等议案，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响的，应当提交股东大会审议通过Ⅱ.以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期Ⅲ.在过渡期内，收购人在任何情况下不得通过控股股东提议改选公众公司董事会Ⅳ.在过渡期内，被收购公司可以发行股份募集资金Ⅴ.在过渡期内，被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保

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