证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
2023-08-04
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:D
保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(七)中国证监会规定的其他条件。
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2023-05-25
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下列关于区域市场化程度和法制框架对信贷风险的影响,说法正确的是( )。
2023-05-25
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在商业银行贷款中,从贷款提款完毕之日起,至第一个还本付息之日为止的期间为( )。
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