证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。
Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
Ⅲ.保荐人应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
Ⅳ.控股股东应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
2023-08-04
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:C
《证券法》第六十九条:发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料.有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
2023-05-26 从业资格银行证券
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市场风险专题报告重点反映某一领域的市场风险状况,包括( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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不良贷款率一(关注类贷款+次级类贷款+可疑类贷款)/各项贷款×l00%。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
质押是指债务人或第三方不转移对财产的占有,将该财产作为债权的担保。 ( )
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风险监测中的因果分析模型就是对风险诱因、风险程度和损失金额进行历史统计。 ( )
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商业银行流动性监管核心指标中的流动性指标比例不得低于15%。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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